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政策解读:证监会资产证券化业务管理规定(2014年第7期)

【艾默思观点】
 
  • 《征求意见稿》针对资产证券化业务过程中涉及的机构范围、基础资产要求、备案与交易制度、各方权责等方面做了调整和改变,与此前规定相比,出现了一些重大突破:资产证券业务审批改备案;基金子公司明确纳入操作主体资格范围;基金业协会承担更多监管职责。
  • 《征求意见稿》影响一:审批制改备案制,资产证券化进入常态发展。作为文件中最重要突破,资产证券化业务发行将从证监会事前审批制改为基金业协会事后备案制,且主要工作将通过行业自律组织基金业协会来完成,预示着从此资产证券化业务进入常态发展阶段。
  • 《征求意见稿》影响二:扩大资管机构界定,基金子公司明确入围。关于资产证券化业务操作主体机构的范围界定,与此前《规定》相比做了重大调整,明显突破是明确将基金子公司纳入到了可发行资产支持证券的资管机构范围,而不仅限于此前的证券公司。
  • 《征求意见稿》影响三:基金业协会承担更多监管职责。随着备案制推行,基金业协会开始承担更多监管职责,基础资产负面清单、备案规则、资管机构业务开展要求、监管处罚权等等,都将成下发至基金业协会,而基金业协会也将自律管理范围扩大至资产证券化业务。
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